鑫诺所齐树东律师荣获北京律协“合规管理与法律风险理论和实务” 作品征集一等奖
鑫诺动态2021-06-27
[摘要]鑫诺所齐树东律师荣获北京律协“合规管理与法律风险理论和实务” 作品征集一等奖
近日，北京律协开展了“合规管理与法律风险防控”作品征集活动。旨在推进“合规管理与法律风险防控”理论和实务的发展，鼓励广大律师共同参与深研，形成多角度合力，提高全市律师专业水平。
齐树东律师在文章中指出：合规管理制度是西方国家监督企业依法依规经营的一种法律制度，也是普遍采用的一种行政监管激励机制。在行政监管过程中，政府可以与企业达成行政和解协议或者给予宽大行政处罚，以引导和督促企业建立有效合规管理体系。我国在证券期货领域已经开展行政和解试点，在金融、保险、证券、医药等领域已经建立了强制合规机制。但这些制度和机制，并没有对企业建立合规体系给予相应的激励措施，不能有效调动企业主动合规的积极性。我国在推动企业合规体系建设过程中，有必要适时引入激励机制。 齐树东律师从“企业不合规的行政监管风险”、“行政监管合规体系的立法和实践”、“我国行政监管合规体系有待进一步完善”三个方面，通过对比欧美国家，分析了我国的立法和实践，并通过探索行政执法和解制度应用和行政监管与刑事追究中合规制度衔接等问题，论述了我国行政监管合规体系的现状，并提出了初步解决建议。
